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起劲施展诉求处置惩罚效能一直提升投资者服务水平

2015-05-21 泉源：广东证监局

近年来，，，，，，，，广东证监局（以下简称广东局）将诉求处置惩罚作为投资者保唬�；；；；な虑榈闹饕卸�，，，，，，，，坚持“为投资者维权全心尽责、为投资者服务温馨详尽”的事情导向，，，，，，，，通过提高诉求处置惩罚的规范化水平、构建证券期货纠纷多元化解决渠道、深化诉求处置惩罚窗口服务功效以及增强投资者宣布道育等途径，，，，，，，，起劲践行投资者保唬�；；；；ぶ霸�，，，，，，，，当好投资者正当权益的看门人和守护神。。。。。。。。

字斟句酌，，，，，，，，严把诉求处置惩罚质量关

诉求处置惩罚事情关乎投资者的亲自利益。。。。。。。。广东局坚持把诉求处置惩罚质量放在首位，，，，，，，，字斟句酌，，，，，，，，确保处置惩罚效果经得起时间的磨练，，，，，，，，经得起黎民的掂量。。。。。。。。

为提高诉求处置惩罚的标准化、细腻化水平，，，，，，，，广东局研究开发了具有盘问、统计、剖析和留痕功效的电子化信访处置惩罚系统，，，，，，，，包管每个投诉咨询事项均严酷凭证划定的流程和限期打点。。。。。。。。

广东局对投资者诉求实验“双核双审”机制，，，，，，，，即对投资者的复函由法制处和相关营业处室交织复核，，，，，，，，由分担局向导和局主要向导审批，，，，，，，，确保对投资者的复函依法依规、通情达理，，，，，，，，使投资者易于明确和接受。。。。。。。。

广东局诉求处置惩罚牵头部分逐日编写《投诉举报日报》，，，，，，，，将当日投资者反应的诉求转达给营业处室，，，，，，，，提请其在一样平常羁系中予以关注。。。。。。。。对重大重大的诉求事项报局向导亲自批阅、督办和把关，，，，，，，，仅近三年来广东局主要认真人就先后作出100余次指挥，，，，，，，，要求有关处室认真核查，，，，，，，，依法妥善处置惩罚。。。。。。。。

对常见的投诉咨询问题，，，，，，，，广东局在一直总结履历的基础上，，，，，，，，制订涉及17项营业60余类问题的标准化回复口径，，，，，，，，并对每一项回复口径举行重复讨论、仔细推敲，，，，，，，，务求政策掌握到位、指引清晰明确，，，，，，，，为投资者提供有益的协助。。。。。。。。

????????热情服务，，，，，，，，起劲为中小投资者排忧解难

“衙斋卧听萧萧竹，，，，，，，，疑是民间痛苦声”。。。。。。。。广东局认真人经常强调，，，，，，，，要在证券羁系事情中贯彻党的群众蹊径，，，，，，，，就必需彻底转变作风，，，，，，，，强化公仆意识，，，，，，，，做到“把投资者当家人，，，，，，，，把投资者的难题当家事”。。。。。。。。在一样平常接访中，，，，，，，，广东局要求事情职员凭证“一张笑容、一句问候、一杯热茶、一张热凳”的标准接待投资者，，，，，，，，使投资者真切感受到羁系部分的温温暖眷注。。。。。。。。

在一样平常接访中，，，，，，，，广东局确立了“零拒绝”的事情原则，，，，，，，，即对投资者种种投诉咨询诉求，，，，，，，，都不可简朴加以拒绝。。。。。。。。对属于职责规模的合理诉求，，，，，，，，要求“处置惩罚到位、诠释到位、帮扶到位”；；；；；；对不属于职责规模的事项，，，，，，，，也必需为投资者提供明确的指引，，，，，，，，为此，，，，，，，，广东局网络整理了近70个相关部分的投诉举报电话，，，，，，，，供投资者盘问使用。。。。。。。。

现在，，，，，，，，广东辖区投资者达1400万人，，，，，，，，约占天下1/10，，，，，，，，投资者证券生意活跃，，，，，，，，生意中遇到的问题和纠纷也较多。。。。。。。。对中小投资者的种种难题，，，，，，，，广东局感同身受，，，，，，，，起劲伸出援手。。。。。。。。

如投资者毕某于20年前将价值数千元的某证券凭证交辽宁锦州某机构保管，，，，，，，，现请求协调作为该机构接受方的辖区某证券公司查实和兑付。。。。。。。。只管面暂时间久远、历史资料残破不全等诸多难题，，，，，，，，该局仍起劲协调相关证券公司认真核实账户信息并最终完成兑付。。。。。。。。

又如投资者胡某反应其多年前在广州某证券营业部开户，，，，，，，，现已返回宁夏原籍且行动未便，，，，，，，，难以打点销户手续，，，，，，，，广东局相识情形后即协调有关证券公司宁夏分支机构资助投资者顺遂销户。。。。。。。。

“急人所难、为民服务”这一事情理念已经融入到了广东局的一样平常事情中，，，，，，，，融入到了每一个羁系干部的自觉行动中。。。。。。。。真诚的支付拉近了投资者与广东局之间的距离，，，，，，，，仅2014年，，，，，，，，该局就接到投资者谢谢电上百人次，，，，，，，，有投资者还专程赠予锦旗。。。。。。。。

???立异机制，，，，，，，，开发多元化纠纷解决机制

在资源市场利益名堂重大、投资者诉求日益多元化的今天，，，，，，，，依赖有限的行政资源难以有用处置惩罚投资者的海量诉求。。。。。。。。广东局因势利导，，，，，，，，起劲向市场谋划主体传导压力，，，，，，，，向行业组织、仲裁机构、司法部分“借力”，，，，，，，，起劲构建证券期货纠纷多元化解决机制。。。。。。。。

据不完全统计，，，，，，，，2014年，，，，，，，，在广东局督导下，，，，，，，，仅辖区证券基金期货谋划机构就通过协商、调解等方法赔偿900余名投资者损失近500万元；；；；；；通过诉讼和仲裁赔付投资者损失达1600余万元。。。。。。。。

早在2014年头，，，，，，，，广东局就向辖区上市公司、证券基金期货谋划机构印发通知，，，，，，，，要求凭证国办发[2013]110号文的精神进一步完善投诉处置惩罚机制，，，，，，，，切实肩负起投诉处置惩罚主体责任，，，，，，，，将矛盾隐患化解在源头，，，，，，，，将投诉纠纷处置惩罚在下层。。。。。。。。

广东局指导广东证券期货业协会建设广东中证投资者服务与纠纷调解中心，，，，，，，，选聘了45名熟悉证券期货营业和相关执法的调解员，，，，，，，，接纳浅易调解和通俗调解相团结的方法对种种纠纷举行调解，，，，，，，，整年共乐成调解证券期货纠纷293件。。。。。。。。别的，，，，，，，，该中心还开设了投资者纠纷处置惩罚热线，，，，，，，，作为接受投资者咨询及处置惩罚纠纷调解的专线，，，，，，，，安排专人认真接听、纪录息争答。。。。。。。。广东局还与广州市中级人民法院签署了诉调对接备忘录，，，，，，，，对调整协议的司法确认等事项作出安排，，，，，，，，确保调解协议能够获得有用执行。。。。。。。。

2013年上半年，，，，，，，，广东局诉求处置惩罚窗口突然接到投资者麋集来电，，，，，，，，集中咨询有关佛山照明虚伪陈述民事赔偿索赔事宜。。。。。。。。相识到这一情形后，，，，，，，，广东局连忙组织职员制订相关维权指引，，，，，，，，先后对上百名投资者提出的问题予以解答，，，，，，，，并指导其委托状师或自行向法院起诉索赔。。。。。。。。在案件审理时代，，，，，，，，广东局施展专业优势，，，，，，，，向法院提供了有关损失盘算计划供其参考，，，，，，，，同时还约谈佛山照明高管，，，，，，，，要求公司自动配正当院事情，，，，，，，，推动案件顺遂审结。。。。。。。。在广东局的鼎力大举推动下，，，，，，，，2014年11月，，，，，，，，有关法院对该案作出一审讯断，，，，，，，，判令佛山照明向首批930名投资者赔偿共计5931万元，，，，，，，，这起A股市场近7年来最大的民事索赔案终于一审定谳。。。。。。。。

?提防未然，，，，，，，，诉求处置惩罚与投资者教育联动

信息差池称，，，，，，，，特殊是中小投资者掌握的知识和信息量缺乏，，，，，，，，是不法证券期货运动高发的主要泉源。。。。。。。。2013年以来，，，，，，，，广东局建设了投资者诉求按期剖析机制，，，，，，，，按月梳理诉求处置惩罚事情中网络的有关危害事项，，，，，，，，形成公益提醒信息，，，，，，，，通过辖区800余家证券期货谋划机构的短信、微信和生意软件系统，，，，，，，，同步将公益提醒信息发送给宽大投资者。。。。。。。。

据统计，，，，，，，，仅2014年，，，，，，，，广东局就累计宣布涉及不法证券危害提醒的公益信息9期，，，，，，，，涉及市场营业重大危害提醒的公益信息6期，，，，，，，，投资者累计吸收达7500万人次。。。。。。。。

通过这些信息，，，，，，，，广东局指出了不法证券咨询、证券从业职员代客操盘等违法行为的体现形式和危害，，，，，，，，提醒投资者购置私募基金、理工业品等需相识的执法危害，，，，，，，，同时还将最新认定的不法咨询机构名单直接公之于众，，，，，，，，使投资者第一时间捕获和相识到市场重大危害信息，，，，，，，，对不法证券运动形成“老鼠过街、人人喊打”的态势。。。。。。。。

为顺应信息时代投资者的阅读习惯，，，，，，，，广东局将手机公益短信控制在80字以内、将生意终端公益信息控制在150字以内，，，，，，，，力争让投资者“十秒钟能读完、一分钟有印象”，，，，，，，，提高接受度。。。。。。。。从对投资者的随机采访情形来看，，，，，，，，高达90%的投资者体现“有印象”或“关注过”相关公益信息。。。。。。。。

“诉求处置惩罚—投资者教育联动”的事情机制带来了优异的效果，，，，，，，，如在涉非投诉方面，，，，，，，，2014年广东局收到的相关投诉举报数目同比下降84.7%，，，，，，，，投资者对不法证券运动的识别能力和自我保唬�；；；；つ芰ο宰盘嵘�。。。。。。。。